上海亚商投资顾问有限公司因多项违规被责令改正

　　近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布公告，对上海亚商投资顾问有限公司（统一社会信用代码：51U）采取责令改正的监督管理措施。公告日期为2025年8月4日。

　　经调查，上海亚商投资顾问有限公司在开展证券投资顾问业务过程中存在多项违规行为：人员资质问题：部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议，这不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（ *** 公告〔2010〕27号，经 *** 公告〔2020〕20号、〔2020〕66号修改，以下简称《暂行规定》）第七条的规定。合规管理与风控机制不健全：个别投资者适当性管理不当、自媒体营销宣传管理不到位、个别营销宣传内容审核把关不足，反映出公司合规管理和风险控制机制不健全，不符合《暂行规定》第九条的规定。营销宣传违规：部分营销宣传内容存在虚假、不实、误导性、暗示投资收益表述，不符合《暂行规定》第二十四条的规定。留痕管理不完善：自媒体营销服务留痕管理不完善，不符合《暂行规定》第二十七条的规定。

　　根据《暂行规定》第三十二条的规定，上海监管局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。上海亚商投资顾问有限公司应在收到本决定之日起1个月内予以改正并提交书面报告，严格落实相关法律、行政法规和中国 *** 规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平。

　　若该公司对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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